几近跌停的西部证券
因涉乐视网股权质押爆仓,西部证券被证监会开出史上最严厉股权质押罚单——暂停股权质押业务6个月。受此利空冲击,该股周一放量大跌,收盘几近跌停,今年至今已大跌36%,表现极其疲弱。
根据公告,陕西证监局发现公司存在“股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、固定收益部未严格执行隔离墙制度、自营业务较长时间内未能实现集中统一管理、多只公司债券的承销商及受托管理人尽职调查不充分、多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定、首席风险官担任与职责相冲突的其他职务”等违规行为。
这意味着除了股票质押业务违规外,公司的固收业务、自营业务、债券承销业务也违规。
为此,陕西证监局决定在6月25日至12月25日期间,暂停公司股票质押式回购交易业务;责令公司改正并处分有关责任人员。
西部证券受罚源于踩雷乐视网股权质押。今年2月底,西部证券曾向贾跃亭方面发起诉讼,并且对乐视网股权质押业务计提单项金融资产减值准备,共计提资产减值准备4.39亿元,超过公司最近一个会计年度净利润的三成。
截至去年底,公司共计为质押股票乐视网融出资金本金10.18亿元。其中:向贾跃亭融出本金4.735亿元、向贾跃民融出本金2.96亿元、向刘弘融出本金2.4亿元、向杨丽杰融出本金900万元。
西部证券已向陕西法院提起诉讼,要求贾跃亭、贾跃民、刘弘、单留欢、杨丽杰、赵龙等支付融资本金、利息、违约金。
记者注意到,在西部证券之前,已有两家上市券商公告因乐视网股权质押踩雷,这两家券商分别为东方证券和方正证券。其中,方正证券曾于去年12月5日发布涉及诉讼公告称,其中金额近2亿元的重大诉讼案件即与乐视网股权质押有关。另一家东方证券今年1月28日发布计提资产减值准备的公告,对乐视网股票质押回购计提资产减值准备1.78亿元。
西部证券近年来业绩不佳,已连续两年业绩下降。公司一季报显示,公司实现营收5.63亿元,同比下降15%;实现净利润1.62亿元,同比下降10.7%。在证监会最新公布的2017年券商分类结果中,西部证券未能保住2016年的A级,被下调一级至BBB级。
根据相关规定,券商分类结果最近两年中至少有一年为A级别或A级别以上,方能担任公司债券项目主承销商。如果今年无法升回A级,则西部证券很可能失去债券项目主承销商的资格,这对公司债券承销业务无疑将产生冲击。
编辑:飞飞